一、 课程概述

习近平总书记在十九大报告中指出：要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。

李克强总理在2018年政府工作报告中提出：加快金融体制改革。改革完善金融服务体系，支持金融机构扩展普惠金融业务，规范发展地方性中小金融机构，着力解决小微企业融资难、融资贵问题。深化多层次资本市场改革，推动债券、期货市场发展，提高直接融资特别是股权融资比重。

当前我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，新技术、新产业、新业态、新模式不断涌现。如何适应把握引领新常态和新阶段，深刻理解供给侧结构性改革与高质量发展，洞察宏观大势，把握经济和产业发展趋势，抓住新一轮科技革命、产业变革、金融与资本市场改革创新发展机遇；如何借助供给侧改革、创新和资本的力量来实现产业升级与结构优化；如何通过风险投资、创业投资、私募股权投资和资本战略规划推动企业转型发展，最终实现资本与资源高效配置，是当前中国企业发展与金融资本投资中面临的迫切需要解决的重要课题。

有鉴于此，清华大学继续教育学院金融培训中心研发推出“私募股权投资与资本战略高级研修项目”（从2007年起，项目已成功举办了40期，累计培训企业高级管理人员超过2000人）。旨在为中国企业熟悉国际投融资的规则与技巧提供操作指南，帮助学员系统观察资本时代的发展变迁和现状，使学员掌握具有中国特色的投融资操作模式和资本战略规划，促进科技创新与资本有机结合，助力中国企业家实现从资产价值到资本价值的转变，并借助供给侧改革、创新和资本的力量来实现企业转型和持续健康发展。

二、 课程四大亮点

1. 优秀师资：聆听清华大学等名校教授精彩论道，构建系统框架；邀请国内外著名VC/PE投资机构实战型高级合伙人及管理人传授投融资之道；专聘多位金融投资界著名实战专家组成强大师资阵容。

2. 精品课程：独具特色的“融、投、管、退”课程体系，从股权投资与企业高成长发展两个维度，培养专业实战的LP、GP投资人，帮助企业找寻风险投资或私募股权融资的实战之路。

3. 高效实战：分析国内外最新案例，探讨股权投融资策略，帮助学员将真实的实践经验和切实可行的解决方案结合在一起，通过具有丰富实战经验讲师的讲授和讨论使学员学以致用、融会贯通。

4. 交流平台：构建“学习交流、经验分享、相互协作、资源共享、共同发展”的网络平台，与业界同行共筑辉煌事业。

三、 培养对象

★ 高成长/拟上市企业董事长、总经理、财务总监、投融资负责人等中高层管理者；
★ 产业投资基金的相关负责人；
★ 其他有志于从事风险投资与私募股权投资工作的各界人士。
注：以上招生对象不包括党政机关、国有企业、事业单位领导干部。

四、 项目计划起止日期

2018年5月20日—2019年12月22日
注：本项目设有最低开班人数要求，报名人数未达到最低开班人数，将取消或延期举办该项目。

五、 课程设置

第一篇：宏观经济金融形势与产业发展、金融与资本创新

课程一：经济金融形势与政策分析
◆ 国内外经济金融形势分析
◆ 《政府工作报告》解读
◆ 《十三五规划纲要》深度解析
◆ 现代化经济体系与高质量发展
◆ 供给侧结构性改革与中国经济转型
◆ 财政与货币政策解读
◆ 世界形势与国家安全

课程二：区域经济与新技术产业发展
◆ 区域协调发展战略与“一带一路”
◆ 战略性新兴产业发展态势与机遇——
新一代信息技术、新能源、新材料、
人工智能、新能源汽车、生物医药、
高端装备制造等
◆ 新一代人工智能发展规划与产业布局
◆ 第五代移动通讯与数字中国
◆ “中国制造2025”与工业互联网
◆ 乡村振兴战略与新型城镇化

课程三：资本市场改革与创新
◆ 多层次资本市场改革与创新
◆ 发展多层次股权融资市场
◆ 资产证券化与债转股
◆ 期货与金融衍生品市场
◆ 债券市场和私募股权市场
◆ “深港通、债券通”与资本市场双向开放
◆ 政府与社会资本合作模式（PPP模式）

课程四：金融改革与创新
◆ 金融体制改革与创新
◆ 人工智能时代下金融变革与创新
◆ 利率市场化与汇率市场化
◆ 存款保险制与民营银行发展
◆ 人民币国际化与资本项目开放
◆ 科技金融、普惠金融与绿色金融
◆ 金融监管框架改革

第二篇：私募股权投资基金

课程五：私募股权投资基金概述
◆ 私募股权投资基金：美国的经验
◆ 私募股权投资基金：中国的实践
◆ 供给侧结构性改革与PE转型发展

课程六：股权投资基金的法律和财务安排
◆ 公司法/证券法/合伙企业法
◆ VC/PE基金成立与投资的法律实务
◆ VC/PE基金的成立与投资的税收与财务安排

课程七：VC/PE股权投资基金设立募集——“融”
◆ 主要省市创业（风险）投资优惠政策解读
◆ 投资人结构与基金规范运作
◆ 如何寻找有效投资人
◆ 基金规模大小与基金风险
◆ 基金GP与LP的交易结构安排
◆ 基金组织形式的比较与选择
◆ 基金管理团队：知识、经验、特质与激励
◆ “双创”引导基金与产业发展基金的构建

课程八：VC/PE股权投资基金项目投资——“投”
◆ 项目选择的产业定位
◆ 项目公司的管理基础
◆ 项目投资：操作流程与核心环节
◆ 尽职调查：方法与工具
◆ 公司价值评估：方法与工具
◆ 商业计划书：撰写与研读
◆ 投资协议条款清单：解读与分析
◆ 投资交易：结构安排与风险控制

课程九：VC/PE股权投资基金管理操作——“管”
◆ 帮助制定公司发展战略
◆ 完善公司治理结构
◆ 上市前的法律与财务规范
◆ 组建优秀的管理团队
◆ 推动公司上市与并购

课程十：VC/PE股权投资基金退出机制——“退”
◆ VC/PE基金退出机制：美国的经验
◆ VC/PE基金退出机制：中国的实践
◆ 中国 PE退出策略的转型
◆ 私募退出经典案例解析

第三篇：企业资本战略

课程十一：企业快速成长与资本战略
◆ 资本市场深化与企业资本战略
◆ 企业生命周期与金融工具安排
◆ 资本运作的本质、规则与方法
◆ 企业资本运作的风险与控制

课程十二：企业私募股权融资
◆ 企业为什么要做私募股权融资
◆ 企业私募股权融资需具备的管理基础
◆ 企业私募股权融资的操作与核心环节
◆ 私募股权融资的交易结构安排与风险控制

课程十三：企业上市融资（IPO）与海外上市
◆ 企业资本战略与上市融资
◆ 上市前的企业股份制改造
◆ 上市操作流程与核心环节
◆ 中国企业境外上市政策解读
◆ 境外直接上市与间接上市的区别
◆ 企业境外“红筹”上市的基本操作流程
◆ 境外主要证券市场选择
◆ 境外“红筹”上市案例分析

课程十四：企业新三板挂牌上市实务
◆ 中国多层次资本市场与新三板深度解析
◆ 中小企业如何把握新三板的历史机遇
◆ 新三板挂牌要求、途径及流程
◆ 新三板挂牌上市实务之财务部分
◆ 新三板挂牌上市实务之法律部分
◆ 新三板企业市值管理与融资
◆ 新三版企业并购重组与股权激励
◆ 新三板投融资案例分析

课程十五：企业并购战略与市值管理
◆ 国家经济转型与企业并购战略
◆ 企业并购时机的选择
◆ 企业战略与并购标的公司的选择
◆ 企业价值估值及财务分析
◆ 并购交易结构的安排与风险控制
◆ 并购后的整合：业务、管理与文化的整合
◆ 从价值管理到市值发现与管理
◆ 市值管理实务与案例分析

课程十六： “互联网+”与金融创新
◆ 互联网+行动计划
◆ 互联网+共享经济模式
◆ 互联网+智能制造
◆ 互联网+流通/能源/医疗/教育/农业
◆ 金融科技发展现状与趋势
◆ 金融科技与互联网金融
◆ 金融科技与智能金融（智能投顾、智能合约）
◆ 区块链技术与数字货币
◆ 金融科技与监管科技

第四篇：投资决策与风险控制
课程十七：投资组合工具
◆ 投资组合与风险控制
◆ 股票与基金（对冲基金）
◆ 期货与期权
◆ 国债与保险投资
◆ 外汇、黄金与艺术品投资
◆ 房地产投资
◆ 私募基金投资
◆ 商业银行理财产品投资
◆ 投资集合信托产品

课程十八：企业家财富管理
◆ 家族企业发展路径与家族财富传承
◆ 家族财富传承的投资战略决策：实业与金融
◆ 家族财富基金的设立与管理
◆ 财富增长与风险管理
◆ 全球财富配置与投资策略
◆ 富二代的培养与家族财富传承
◆ 慈善基金的设立与管理
◆ 投资组合选择与风险控制
◆ 新时代企业家精神
注：课程安排如遇调整，以实际安排的为准。

六、 证书颁发
修完全部课程经考核合格者，将获得清华大学继续教育处颁发的继续教育学院主办的“私募股权投资（PE）与资本战略高级研修班”结业证书。
七、 授课安排

八、 智慧投资

学 费：89,000元/人（老学员推荐或老学员本人学习80,100元/人）
包括主讲老师授课费、教材、讲义费、教学管理费等，食宿自理。
九、 报名程序
提交报名表 → 登记审核 → 发入学通知 → 缴纳学费 → 通知上课安排

十、 学费缴纳

开户行：工行北京分行海淀西区支行
户 名： 清华大学
帐 号: 0200 0045 0908 9131 550
备 注：清华继教私募班××学费

十一、 报名咨询

联系人：任老师

电 话：010-62797947，13811980793

地 址：清华大学创新大厦B座7层 100084